Notă

S.A.I. Erste Asset Management S.A.

Societate administrată în sistem dualist

Str. Uruguay nr. 14
Bucureşti - Sector 1, România

Nr. înreg. ORC J40/17060/07.10.2008; CUI RO24566377

Decizia CNVM nr. 98/21.01.2009; Nr. PJR05SAIR400028 din Registrul CNVM

Capital social subscris şi vărsat 6.000.000 RON

Nr. Registru General ANSPDCP: 0017716

Tel: +40 372 269 999
Fax: +40 372 870 995
Mail: office@erste-am.ro
Web: www.ersteassetmanagement.ro

Consiliul de Supraveghere SAI ERSTE Asset Management SA
Heinz BEDNAR - Preşedinte al Consiliului de Supraveghere

Eleni Skoura – Membru al Consiliului de Supraveghere 

Irina Anghel Enescu - Membru Independent al Consiliului de Supraveghere

 

Directoratul şi Conducerea SAI ERSTE Asset Management SA

Dragoş NEACŞU - Preşedinte al Directoratului/Director General

Valentina BEREVOIANU - Director Executiv Financiar

A.J.A. JANMAAT - membru al Directoratului

Control intern: Alina PICA

 

Acţionariat S.A.I. Erste Asset Management S.A.România:

ERSTE Asset Management GmbH deţine 99.99996% din capitalul social al societăţii

EB Erste Bank Internationale Beteiligungen GmbH deţine 0.00003% din capitalul social al societăţii.

 

Performanţele anterioare ale fondurilor nu reprezintă o garanţie a realizărilor viitoare. Citiţi prospectul de emisiune şi informațiile cheie destinate investitorilor (DICI) prevăzute la art. 98 din O.U.G. nr. 32/2012, înainte de a investi în fonduri! Prospectele de emisiune şi informațiile cheie destinate investitorilor (DICI) sunt disponibile în limba română şi în limba engleză pe site-ul www.erste-am.ro şi pot fi obţinute gratuit de la unităţile teritoriale ale Băncii Comerciale Române SA şi de la sediul SAI Erste Asset Management SA.

SAI Erste Asset Management SA, Decizia CNVM nr. 98/2009, nr. Reg. ASF PJR05SAIR400028, str. Uruguay, nr. 14, sector 1, Bucureşti, telefon 0372.269.999; e-mail:office@erste-am.ro; www.erste-am.ro

Depozitar: BCR SA

 

Informaţii despre societatea de administrare a investiţiilor 

 

Societatea de administrare a investiţiilor:

Erste Asset Management GmbH („EAM”)

 

Sediu şi date de contact:
Am Belvedere 1, 1100 Viena

Austria

Tel.: +43 50 100 19881
Fax: +43 50 100 9 19881
E-mail: office@erste-am.com
Website: www.erste-am.com

 

Societate înregistrată la Registrul Comerţului din Viena

Număr la Registrul Comerţului: FN 102018b

Societate cu sediul în: Viena

CUI: ATU 15355700
Operator de date cu caracter personal numărul: 4012567
Cod de identificare bancar: 76263

 

Directorat:

Heinz BEDNAR
Winfried BUCHBAUER
Christian SCHÖN

Consiliu de supraveghere:
Rudolf SAGMEISTER (preşedinte)
Thomas SCHAUFLER (vice-preşedinte)
Martin CECH (membru)
Regina HABERHAUER (membru)
Heinrich Hubert REINER (membru)
Peter RIEDERER (membru)
Manfred ZOUREK (membru)
Harald GASSER (membru)
Gerhard GRABNER (membru)
Oswald HUBER (membru)
Ingo BLEIER (membru)
Radovan JELASITY (membru)
Martin SIMHANDL (membru)
Robert LASSHOFER (membru)

Inspectori:
Caroline HABERFELLNER
Philipp VISKI-HANKA

 

Autoritatea de supraveghere din Austria:

Autoritatea de supraveghere a pieţei financiare (FMA)
Departamentul pieţe de capital
Otto-Wagner-Platz 5
A-1090 Viena
Website: www.fma.gv.at

 

Alte asociaţii:

Camera de Comerţ din Austria
Asociaţia Băncilor din Austria

 

 

Sucursale:

Erste Asset Management GmbH, Republica Cehă

 

Sediu şi date de contact:

Budějovická 1518/13a (Trainon Building), 140 00 Praga 4

Republica Cehă


Tel: +420 956 786 111
E-Mail: erste-am@erste-am.cz
Website: http://www.erste-am.cz/

 

Societate înregistrată la Tribunalul din Praga, Secţia A, dosar 77100

Număr de înregistrare: 041 07 128

CUI: CZ683730793

 

Director sucursală:

Martin ŘEZÁČ

 

Autoritatea de supraveghere din Republica Cehă:

Česká národní banka (Banca Naţională a Cehiei)

Na Příkopě 28

CZ 115 03 Praga 1

Website: www.cnb.cz

 

Obiectul de activitate EAM:

  • Administrarea de fonduri de investiţii în conformitate cu prevederile Legii privind fondurile de investiţii din Austria din 2011  („InvFG 2011”), cu modificările şi completările ulterioare – autorizaţie conform art. 1 (1)(13) din Legea bancară din Austria („BWG”) pentru furnizarea de servicii de
  1. consultanţă pentru investiţii în instrumente financiare (art. 3 (2)(1) din Legea privind supravegherea pieţei de capital din Austria din 2007 („WAG 2007”)
  2. administrare de portofolii individuale de investiţii pe bază discreţionară (art. 3 (2)(2) din „WAG 2007”)
  • Administrarea de fonduri de investiţii alternative (FIA) în conformitate cu prevederile Legii privind administrarea fondurilor de investiţii alternative („AIFMG”) – autorizaţie conform art. 6 (1) coroborat cu art. 4 (1) din AIFMG
  • Obiect de activitate secundar: păstrarea şi administrarea titlurilor de participare în organisme de plasament colectiv (conform art. 4 (4)(2) din AIFMG)

În conformitate cu prevederile art. 37 din „InvFG 2011” (sau Art. 16 din of Directiva 2009/65/CE – OPCVM) şi art. 32 din „AIFMG” (sau Art. 33 din Directiva 2011/61/UE – AFIA), EAM este autorizată să administreze fonduri de investiţii (OPCVM şi FIA) în Republica Cehă prin intermediul unei sucursale.

Obiectul de activitate al sucursalei din Republica Cehă:

  • Administrarea de fonduri de investiţii şi de fonduri de investiţii alternative în conformitate cu prevederile Legii nr. 240/2013 privind societăţile de investiţii şi fondurile de investiţii, cu modificările şi completările ulterioare
  • Administrare de portofolii individuale de investiţii
  • Consultanţă pentru investiţii în instrumente financiare

Structura acţionariatului:

Apartenenţa profesională:
În calitate de membru al Asociaţiei Societăţilor de Investiţii din Austria, EAM respectă „Codul de conduită aplicabil industriei fondurilor de investiţii din Austria, versiunea 2012”.

În Republica Cehă, EAM face parte din Asociaţia Participanţilor la Piaţa de Capital.

Website: www.akatcr.cz

Conţinutul general al site-ului:

  • Prezentarea fondurilor EAM şi a Grupului EAM
  • Informaţii şi link-uri către produse şi instrumente financiare (de exemplu, fonduri de investiţii), servicii şi alte activităţi desfăşurate de EAM şi Grupul ERSTE
  • Informaţii despre fonduri de investiţii, instrumente financiare, pieţe de capital şi investiţii

Implementarea tehnică a site-ului:
În parteneriat cu IT Solutions.

Versiune:
2017

Disclaimer:

Societatea de administrare a investiţiilor Erste Asset Management GmbH este responsabilă pentru conţinutul acestui website.

Erste Asset Management GmbH şi  ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. verifică şi actualizează constant informaţiile care apar pe acest site şi depun toate eforturile necesare în procesul de colectare a unor date corecte. Totuşi, Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. nu îşi asumă nicio răspundere şi nu oferă nicio asigurare privind informaţiile furnizate sau sursa acestora, şi nici garanţii referitoare la actualitatea, corectitudinea, integritatea sau valabilitatea informaţiilor.

Aceleaşi prevederi se aplică şi celorlalte site-uri la care se fac trimiteri. Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.  nu sunt responsabile pentru conţinutul site-urilor care sunt accesate prin link-urile oferite.

Erste Asset Management GmbH şi  ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. îşi rezervă dreptul de a modifica sau completa în orice moment informaţiile furnizate.

Conţinutul site-urilor aparţinând Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. are doar caracter informativ. Concret, acest conţinut nu reprezintă o propunere sau recomandare de vânzare sau cumpărare şi nu ţine loc de consultanţă de investiţii personalizată. Toate investiţiile ar trebui realizate doar după obţinerea de consultanţă specializată.

Conţinutul şi designul site-urilor aparţinând Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. sunt protejate în virtutea drepturilor de autor. Pentru reproducerea de informaţii, în special a textelor scrise, articolelor şi a materialelor grafice, este necesar acordul prealabil din partea Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.

Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. nu pot fi ţinute responsabile în niciun fel pentru pierderi sau prejudicii, indiferent de natura acestora (incluzând prejudiciile indirecte sau ulterioare sau profiturile nerealizate), care ar putea apărea în legătură cu sau ca urmare a accesării site-urilor Erste Asset Management GmbH şi  ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. sau a accesării, utilizării sau consultării conţinutului acestora, sau a consultării link-urilor către site-urile sau adresele de Internet ale altor operatori sau a indisponibilităţii site-urilor Erste Asset Management GmbH şi  ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. Această prevedere rămâne valabilă chiar şi în cazul în care Erste Asset Management GmbH a fost informată cu privire la posibilitatea apariţiei acestor prejudicii.

Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.  nu pot fi trase la răspundere pentru omisiuni sau erori de redactare.

Comunicare:

Puteţi lua legătura cu noi în limbile germană şi engleză.

E-mail-uri:

Vă rugăm să aveţi în vedere faptul că e-mail-urile transmise către noi pot fi accesate doar în timpul orelor de program.

Aspecte juridice:

Acesta este un material publicitar. Toate datele (cu excepţia situaţiilor în care se indică în mod expres contrariul) sunt furnizate de ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. şi Erste Asset Management GmbH. Toate comunicările oficiale sunt prezentate în limba germană şi în limba engleză.

Prospectele de emisiune ale OPCVM-urilor (cu toate modificările şi completările ulterioare) sunt publicate în cotidianul Amtsblatt zur Wiener Zeitung în conformitate cu reglementările stabilite în Legea privind fondurile de investiţii din Austria din 2011, cu modificările şi completările ulterioare. Informaţiile pentru investitori puse la dispoziţie în conformitate cu prevederile art. 21 din Legea privind  administrarea fondurilor de investiţii alternative se referă la fondurile de investiţii alternative administrate de ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. şi  Erste Asset Management GmbH în baza prevederilor celor două legi anterior menţionate. Prospectele de emisiune ale fondurilor, Informaţiile pentru investitori puse la dispoziţie în conformitate cu prevederile art. 21 din Legea privind  administrarea fondurilor de investiţii alternative, precum şi Documentul privind informaţiile cheie destinate investitorilor/DICI pot fi consultate în versiunea actuală la adresa www.erste-am.com sau pot fi obţinute gratuit de la sediul societăţii de administrare a investiţiilor sau a depozitarului. Data exactă a ultimei actualizări a prospectului, limbile în care este disponibil documentul privind informaţiile cheie destinate investitorilor, precum şi locaţiile suplimentare unde pot fi obţinute documentele necesare pot fi consultate la adresa www.erste-am.com.

Acest document oferă informaţii suplimentare pentru investitori şi are ca sursă datele aflate la dispoziţia angajaţilor responsabili pentru realizarea documentului în momentul întocmirii acestuia. Analizele şi concluziile noastre au caracter general şi nu iau în considerare obiectivele individuale ale investitorilor în ceea ce priveşte randamentele, aspectele fiscale şi apetitul la risc.

Performanţa anterioară a unui fond sau portofoliu de investiţii nu reprezintă o garanţie a rezultatelor viitoare.

Performanţa fondurilor de investiţii este calculată de Erste Asset Management GmbH şi ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. folosind metoda aplicată de Austrian Control Bank (OeKB). Comisioanele de subscriere şi de răscumpărare nu sunt incluse în calcul. Creşterea în valoare este exprimată în procente (minus costuri), în condiţiile reinvestirii câştigurilor obţinute.

Vă rugăm să ţineţi cont de faptul că investiţiile în instrumente financiare implică şi riscuri, nu doar oportunităţi. Valoarea participaţiilor şi randamentul investiţiei pot fluctua în timp. Volatilitatea cursului de schimb poate avea de asemenea efect pozitiv sau negativ asupra valorii unei investiţii. În consecinţă, la răscumpărarea participaţiilor deţinute puteţi primi mai puţini bani decât aţi investit iniţial. Este recomandabil ca anterior formulării unei decizii privind oportunitatea investiţiei, persoanele care intenţionează să subscrie participaţii în fond să citească prospectele actualizate sau Informaţiile pentru investitori puse la dispoziţie în conformitate cu prevederile art. 21 din Legea privind  administrarea fondurilor de investiţii alternative, acordând o atenţie deosebită aspectelor referitoare la riscuri.

Vă rugăm să consultaţi prospectele de emisiune sau Informaţiile pentru investitori puse la dispoziţie în conformitate cu prevederile art. 21 din Legea privind  administrarea fondurilor de investiţii alternative pentru informaţii referitoare la restricţiile aplicabile vânzării de participaţii în fonduri de investiţii către cetăţeni americani. Societatea de administrare a investiţiilor nu poate fi trasă la răspundere pentru omisiuni sau erori de redactare.

ASPECTE JURIDICE PRIVIND DISTRIBUIREA de titluri de participare în fonduri de investiţii din afara Statelor Unite către investitori din Statele Unite

Restricţii aplicabile distribuirii de titluri de participare

Titlurile de participare în fondurile de investiţii pot face obiectul unei oferte publice de vânzare sau pot fi distribuite doar în ţările în care aceste operaţiuni sunt permise. În consecinţă, prospectul de emisiune reprezintă o ofertă pentru subscrierea de titluri de participare doar în cazul în care Societatea de Administrare a Investiţiei sau reprezentanţii acesteia au solicitat autorizaţiile necesare din partea autorităţilor de supraveghere locale, iar aceste autorizaţii au fost acordate.

Titlurile de participare nu sunt şi nici nu vor fi înregistrate în temeiul Legii din 1933 privind valorile mobiliare din Statele Unite (denumită în continuare "Legea privind valorile mobiliare din 1933") sau al reglementărilor privind valorile mobiliare emise de către un stat sau orice altă entitate publică din Statele Unite ale Americii sau din teritoriile sau posesiunile acesteia, sau din alte spaţii aflate sub suveranitatea SUA, inclusiv din Comunitatea Puerto Rico (denumite în continuare împreună "Statele Unite").

Titlurile de participare nu pot face obiectul unei oferte publice de vânzare, nu pot fi distribuite sau transferate în niciun alt mod în Statele Unite. Titlurile de participare pot face obiectul ofertelor publice de vânzare şi pot fi distribuite în baza unei derogări de la prevederile privind obligativitatea înregistrării, în temeiul Regulamentului S din Legea privind valorile mobiliare din 1933. Nici Societatea de Administrare a Investiţiilor nici Fondurile de investiţii nu sunt şi nici nu vor fi înregistrate în temeiul Legii din 1940 privind societăţile de investiţii financiare din Statele Unite, cu modificările şi completările ulterioare, sau în baza altor legi federale din Statele Unite. În consecinţă, titlurile de participare nu vor face obiectul ofertelor publice de vânzare şi nici nu vor fi distribuite în Statele Unite către sau pe seama cetăţenilor americani (în sensul definiţiei stabilite în aplicarea legilor federale din Statele Unite care guvernează valorile mobiliare, mărfurile şi aspectele fiscale, inclusiv Regulamentul S din Legea privind valorile mobiliare din 1933 – denumiţi în continuare împreună „cetăţeni SUA”). Transferurile ulterioare de titluri de participare către Statele Unite sau către cetăţeni SUA sunt interzise.

Titlurile de participare nu sunt admise la tranzacţionare de Comisia pentru bursă şi valori mobiliare din Statele Unite (Securities and Exchange Commission) (denumita în continuare „SEC") sau de altă autoritate de supraveghere din Statele Unite; nu au existat solicitări de admitere la tranzacţionare respinse de SEC sau de altă autoritate de supraveghere din Statele Unite iar în plus, nici SEC nici altă autoritate de supraveghere din Statele Unite nu a emis comunicate cu privire la corectitudinea şi conformitatea prospectelor sau avantajele oferite de investiţiile în titluri de participare în fond. Comisia pentru tranzacţionarea contractelor futures pe mărfuri (Commodity Futures Trading Commission) nu a analizat şi nici nu a aprobat acest document sau alte materiale publicitare aparţinând Societăţii de Administrare a Investiţiilor sau Fondului de investiţii.

Niciuna dintre părţile implicate nu este autorizată să furnizeze informaţii sau să ofere garanţii care nu sunt prezentate în prospecte sau în documentele menţionate în prospecte. Toate aceste documente sunt disponibile la sediul Societăţii de Administrare a Investiţiilor.

Diseminarea prospectelor de emisiune în Statele Unite este interzisă.

Investitorii care se află pe lista de Persoane restricţionate întocmită în baza Regulamentului nr. 2790 al Asociaţiei Naţionale a Dealerilor de Valori Mobiliare din Statele Unite („NASD 2790”) vor raporta imediat orice investiţie în fondurile oferite de Societatea de Administrare a Investiţiilor.